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光大证券“内控缺陷”

中国日报网 2013-08-20 09:05

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8月18日,证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。发言人表示,在核查中尚未发现人为操作差错,但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。

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The commission said an initial investigation showed that mistakes in application commands and failures of the payment quota control system led the securities company to send a 23.4 billion yuan ($3.83 billion) order to the Shanghai Stock Exchange and close deals valued at 7.27 billion yuan on Friday.

证监会表示,初步调查显示,程序调用错误以及支付额度控制系统失效导致(光大)证券公司于上周五向上交所发送了234亿元(38.3亿美元)的订单,并最终完成了72.7亿元的交易。

经初步核查,本次事件尚未发现人为操作差错(man-made operational mistakes),主要是策略投资部(strategic investment department)使用的套利系统(arbitrage system)出现了问题,存在程序调用错误(mistakes in application commands)以及支付额度控制系统失效(failures of the payment quota control system)等内控缺陷(defects in internal controls)。

事件发生后,光大将已买入的部分ETF成分股申购成ETF(exchange-traded fund,交易所交易基金)卖出,同时通过卖出股指期货(stock index future)来对冲新增持仓的风险。

上海证监局已决定先行对光大证券采取行政监管措施(administrative regulatory measures),暂停相关业务(to suspend its related businesses),责成公司整改(to rectify and reform),进行内部责任追究。

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