光大证券“内控缺陷”

8月18日，证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。

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The commission said an initial investigation showed that mistakes in application commands and failures of the payment quota control system led the securities company to send a 23.4 billion yuan ($3.83 billion) order to the Shanghai Stock Exchange and close deals valued at 7.27 billion yuan on Friday.

证监会表示，初步调查显示，程序调用错误以及支付额度控制系统失效导致（光大）证券公司于上周五向上交所发送了234亿元（38.3亿美元）的订单，并最终完成了72.7亿元的交易。

经初步核查，本次事件尚未发现人为操作差错（man-made operational mistakes），主要是策略投资部（strategic investment department）使用的套利系统（arbitrage system）出现了问题，存在程序调用错误（mistakes in application commands）以及支付额度控制系统失效（failures of the payment quota control system）等内控缺陷（defects in internal controls）。

事件发生后，光大将已买入的部分ETF成分股申购成ETF（exchange-traded fund，交易所交易基金）卖出，同时通过卖出股指期货（stock index future）来对冲新增持仓的风险。

上海证监局已决定先行对光大证券采取行政监管措施（administrative regulatory measures），暂停相关业务（to suspend its related businesses），责成公司整改（to rectify and reform），进行内部责任追究。

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（中国日报网英语点津 Helen）

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